Oficial de Cumplimiento Suplente
On-site · Guayaquil, Guayas, Ecuador
Job Summary
Responsable de garantizar la aplicación de políticas y procedimientos para la prevención de lavado de activos y cumplimiento normativo. Sus funciones incluyen brindar soporte en actualizaciones del manual de prevención de activos y financiamiento de terrorismo; manejo de matrices de riesgos para determinar el perfil de riesgo de los clientes; monitoreo continuo del cumplimiento de políticas locales y regionales respecto a alertas de OFAC y lavado de dinero; cumplimiento de obligaciones ante organismos de control; participación en programas de capacitación en prevención de lavado de activos; realizar evaluaciones de capacitación anual de colaboradores; asegurar que políticas y procedimientos de prevención de lavado de activos estén documentados y conocidos; generar alertas de lavado de dinero; evaluación de riesgo de agentes productores de seguros (brokers); revisión y actualización de la documentación de brokers; revisión de políticas de personas politicamente expuestas y países sancionados; apoyo a auditoría externa anual; inducciones del área de Compliance & Risk; monitoreos mensuales y semestrales; monitoreo del cumplimiento de políticas de Compliance.
Required Qualifications
- Graduado en las carreras de Derecho, Administración de empresas y carreras afines al cargo
- Mínimo 2 años de experiencia trabajando en una empresa de Seguros, compañia de reaseguros o intermediarios de Seguros
- De preferencia calificada/o por el ente de control
- Capacitación o conocimientos adicionales: Inglés Intermedio – alto, Excel alto, Conocimiento de seguros
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